Antiriciclaggio: V Direttiva, Regole, Tecniche e Linee Guida

Il seminario ha lo scopo di esaminare le nuove normative sull’antiriciclaggio alla luce del D. lgs 231/2007 che prevede all’articolo 54 l’obbligo per i professionisti di adottare misure di adeguata formazione del personale e dei collaboratori al fine della corretta applicazione delle disposizioni antiriciclaggio.

PROGRAMMA:

• I Principi generali della normativa: il D.lgs. 231/2007 e le previsioni della IV direttiva antiriciclaggio;
• La V Direttiva antiriciclaggio;
• Panoramica sulla documentazione di prassi e di controllo (UIF, Comitato sicurezza finanziaria, MEF, Circolari Guardia di Finanza);
• Gli adempimenti fondamentali alla luce delle nuove Regole Tecniche:
• Approccio basato sul rischio: il sistema normativo caratterizzante;
• La valutazione del rischio: adempimenti di norma e Regola Tecnica n. 1;
• L’adeguata verifica: adempimenti di norma e Regola Tecnica n. 2;
• L’obbligo di conservazione: adempimenti di norma e Regola Tecnica n. 3;
• Focus sul fascicolo antiriciclaggio del cliente;
• Focus sul controllo costante;
• Il sospetto, gli indicatori di anomalia, gli schemi di comportamento anomalo;
• Le SOS: accorgimenti operativi.

RELATORE

Dott. Onori Andrea